dr. rolf bartke vorsitzender des aufsichtsrats
Dr. Rolf Bartke, Jahrgang 1947, ist Vorsitzender des Aufsichtsrats der kuka Aktiengesellschaft. Nach dem Studium der Wirtschaftswissenschaften und Abschluss als Diplom-Wirtschaftsingenieur folgte die Promotion zum Dr. rer. pol. und verschiedene Führungsfunktionen im Daimler-Konzern: von 1995 bis 2006 als Leiter des Geschäftsbereichs Mercedes-Benz Transporter. Dr. Rolf Bartke ist verheiratet und hat einen Sohn.
Bericht des Aufsichtsrats
Das abgelaufene Geschäftsjahr war für den kuka Konzern trotz des weltweiten Konjunkturrückgangs ein bedeutendes und im Rückblick weitgehend erfolgreiches Jahr. Mit Zuversicht und ehrgeizigen Zielen ist der Konzern in das Geschäftsjahr 2008 gestartet. Die Öffentlichkeit würdigte die erfolgreiche Fokussierung von kuka auf das Robotics- und Systemsgeschäft; beide Bereiche stärkten ihre General Industry-Aktivitäten. Die Innovationskraft von kuka wurde 2008 mehrfach prämiert.
Im Laufe des Jahres verschärfte sich die Finanzmarktkrise. Dies hat den konjunkturellen Abschwung in eine Rezession getrieben. Besonders betroffen ist davon die Automobilindustrie. Deshalb wird hier die Markteinführung neuer verbrauchsärmerer und umweltfreundlicherer Modelle Priorität behalten. Kurzfristig besteht jedoch die Gefahr einer rückläufigen Nachfrage resultierend aus Verschiebungen und vereinzelten Reduzierungen des Bestellvolumens. Auch wenn die Umsätze von kuka mit der Luftfahrt- und der Solarindustrie, mit der Medizintechnik und Logistik oder der Metall- und Kunststoffindustrie in den vergangenen Jahren kontinuierlich zugenommen haben und ausgebaut werden, erhält der Konzern unverändert einen Großteil der Aufträge von Automotive-Kunden.
Der Aufsichtsrat hat sich im Berichtsjahr intensiv mit der Situation des Unternehmens befasst und den Vorstand im Interesse der Aktionäre und Arbeitnehmer überwacht und beraten. Er ließ sich vom Vorstand zeitnah und eingehend über die wirtschaftliche Entwicklung und finanzielle Lage der Gesellschaft unterrichten, u. a. durch die periodische Berichterstattung über die wesentlichen Kennzahlen des Konzerns (z. B. Auftragseingang, Umsatz, Auftragsbestand, ebit, Return on Capital Employed). Gegenstand der Berichterstattung des Vorstands an den Aufsichtsrat waren auch grundsätzliche Fragen der Unternehmensplanung, wie die Finanz-, Investitions- und die Personalplanung. Abweichungen des Geschäftsverlaufs von den Plänen und Zielen sowie von den Budgets wurden dem Aufsichtsrat im Einzelnen erläutert und anhand der vorgelegten Unterlagen von ihm überprüft. Außerdem berichtete der Vorstand dem Aufsichtsrat periodisch über die operative Entwicklung und über die strategische Ausrichtung und deren Perspektiven. Teil der periodischen Berichterstattung waren auch das Risikomanagement sowie das Compliance Management. In Entscheidungen von wesentlicher Bedeutung war der Aufsichtsrat stets eingebunden, bei besonders wichtigen oder eilbedürftigen Projekten auch zwischen den regelmäßigen Sitzungen. Bei Notwendigkeit fasste er Beschlüsse auch im schriftlichen Verfahren. Interessenkonflikte von Vorstandsmitgliedern sind im Berichtsjahr nicht aufgetreten.
Die in der Geschäftsordnung des Aufsichtsrats geregelten Zustimmungsvorbehalte für bestimmte Geschäfte des Vorstands sind beachtet worden. Bei seiner Tätigkeit hat der Aufsichtsrat auch die Prüfung der Ordnungsmäßigkeit, Rechtmäßigkeit und Wirtschaftlichkeit der Unternehmensführung durch den Vorstand mit einbezogen.
Der Vorsitzende des Aufsichtsrats hielt engen Kontakt mit dem Vorstand, insbesondere mit dem Vorsitzenden, um über unternehmerisch bedeutsame Entwicklungen und anstehende Entscheidungen unterrichtet zu sein und dem Vorstand beratend zur Seite stehen zu können. Auch außerhalb von Sitzungen des Aufsichtsrats fand ein regelmäßiger Austausch zwischen dem Vorstands- und dem Aufsichtsratsvorsitzenden statt.
wahl des aufsichtsrats
Die Amtszeit sämtlicher Aufsichtsratsmitglieder endete mit Beendigung der ordentlichen Hauptversammlung der kuka Aktiengesellschaft am 15. Mai 2008. Über die Besetzung der Anteilseignervertreter im Aufsichtsrat hatte die Hauptversammlung zu beschließen. Sie hat Herrn Helmut Gierse, Nürnberg, neu in das Gremium gewählt. Herr Helmut Gierse trat an die Stelle von Herrn Prof. Dr.-Ing. Gerd Hirzinger, der aus dem Kontrollgremium mit Ablauf der Hauptversammlung ausgeschieden ist. Die Herren Dr. Rolf Bartke, Dr. Reiner Beutel, Pepyn René Dinandt, Dr. Helmut Leube und Dr. Herbert Meyer wurden erneut zu Mitgliedern des Aufsichtsrats gewählt.
In der konstituierenden Sitzung des für fünf Jahre neu gewählten Aufsichtsrats wurde am 15. Mai 2008 Herr Dr. Rolf Bartke zum Vorsitzenden des Aufsichtsgremiums wieder gewählt. Dr. Bartke hat diese Funktion seit dem Jahr 2005 inne. Zum Vorsitzenden des Prüfungsausschusses wurde Herr Dr. Herbert Meyer gewählt; Vorsitzender des Personal- und Nominierungsausschusses wurde jeweils Dr. Bartke. Kraft Gesetz ist Dr. Bartke ebenfalls Vorsitzender des Vermittlungsausschusses nach § 27 (3) Mitbestimmungsgesetz.
Im Oktober 2007 ist das Wahlverfahren für die Wahl der Vertreter der Arbeitnehmer in den Aufsichtsrat eingeleitet worden, deren Amtszeit ebenfalls unmittelbar nach Beendigung der Hauptversammlung am 15. Mai 2008 begann. Seitens der Arbeitnehmer wurden in den Aufsichtsrat die Herren Jürgen Kerner, Wilfried Eberhardt, Siegfried Greulich, Thomas Knabel, Walter Prues und Fritz Seifert gewählt. Zum Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats wurde Herr Jürgen Kerner gewählt.
aufsichtsratssitzungen und sitzungen seiner ausschüsse im berichtszeitraum
Der Aufsichtsrat hat folgende Ausschüsse gebildet: einen Personalausschuss, einen Prüfungsausschuss und einen Vermittlungsausschuss nach § 27 (3) Mitbestimmungsgesetz. Ein Nominierungsausschuss gemäß Ziffer 5.3.2 Satz 2 des Corporate Governance Kodex (cgk) in der Fassung vom 14. Juni 2007 wurde ebenfalls gebildet.
Im Geschäftsjahr 2008 trat der Aufsichtsrat zu fünf ordentlichen Sitzungen sowie zu einer außerordentlichen Sitzung zusammen.
Am 18. März 2008 standen die Jahresabschlüsse der kuka Aktiengesellschaft und des kuka Konzerns für das Geschäftsjahr 2007 sowie die Beschlussvorlage für die am 15. Mai 2008 durchgeführte Hauptversammlung im Mittelpunkt der Beratungen. Mit der Beschlussfassung über die Tagesordnung der Hauptversammlung wurde gleichzeitig über den Vorschlag des Nominierungsausschusses bezüglich der Aufsichtsratskandidaten der Anteilseignervertreter Beschluss gefasst. In derselben Sitzung beschäftigte sich der Aufsichtsrat mit einem Fortschrittsbericht zur Strategie der Geschäftsbereiche Robotics und Systems.
In der Aufsichtsratssitzung am 15. Mai 2008 – unmittelbar vor der ordentlichen Hauptversammlung – stand neben der Vorbereitung der Hauptversammlung eine Information zur wirtschaftlichen Entwicklung des Konzerns auf der Tagesordnung. Der Aufsichtsrat fasste aktuell über die Verwendung des Bilanzgewinns Beschluss.
Die Aufsichtsratssitzung unmittelbar nach der Hauptversammlung am 15. Mai 2008 diente neben der Diskussion der Ergebnisse der Aktionärsversammlung der Wahl des Vorsitzenden des Aufsichtsrats, der Wahl des Stellvertreters des Vorsitzenden des Aufsichtsrats, der Wahl der Mitglieder der Ausschüsse sowie der terminlichen Abstimmung des in der neuen personellen Zusammensetzung erstmalig zusammengetretenen Aufsichtsgremiums. Die Sitzung beschäftigte sich zudem mit Vorstandsangelegenheiten.
Zu einer außerordentlichen Aufsichtsratssitzung trat das Gremium am 9. Juni 2008 zusammen. Es fasste den Beschluss zur Bestellung von Herrn Dr. Horst J. Kayser zum Mitglied und Vorsitzenden des Vorstands mit Wirkung zum 1. Oktober 2008 und zur Bestellung von Herrn Dr. Matthias J. Rapp zum Mitglied des Vorstands mit Zuständigkeit für Finanzen und Controlling mit Wirkung zum 1. Juli 2008.
In der darauf folgenden Aufsichtsratssitzung am 26. September 2008 wurden die Strategie der Geschäftsbereiche sowie Managementprojekte zur weiteren Entwicklung des Konzerns erörtert. Der Aufsichtsrat führte zudem die Effizienzprüfung des Aufsichtsrats gemäß Ziffer 5.6 cgk mit positivem Ergebnis durch; siehe dazu auch den Corporate Governance-Bericht. Außerdem beschloss der Aufsichtsrat eine wissenschaftliche Begleitung der Effizienzprüfung des Gremiums durch die Universität Witten / Herdecke (siehe dazu ebenfalls den Corporate Governance-Bericht). Der Aufsichtsrat ließ sich in der Sitzung zum Konzept der Mitarbeiterbeteiligung sowie zur Führungskräftenachwuchsplanung unterrichten. Der Vorstand informierte die Mitglieder über ein Organisationskonzept der kuka ag, welches die Zentralisierung übergeordneter, administrativer und geschäftsunterstützender Aufgaben vorsieht.
Zu seiner letzten ordentlichen Sitzung im Jahre 2008 trat der Aufsichtsrat am 9. Dezember 2008 zusammen. Er erörterte das Budget 2009 sowie die Mittelfristplanung bis 2011. Der Aufsichtsrat ließ sich zudem über den Stand der Umsetzung der Führungsorganisation im Rahmen des kuka Konzerns sowie zum Konzept der Mitarbeiterbeteiligung unterrichten.
Alle Mitglieder des Aufsichtsrats haben im Jahr 2008 an mehr als der Hälfte der Aufsichtsratssitzungen teilgenommen (Ziffer 5.4.8 cgk). Weitere Ausführungen zur Corporate Governance sind im gleichnamigen Bericht enthalten, welcher Bestandteil des Geschäftsberichts ist.
Der aus dem Vorsitzenden, seinem Stellvertreter und je einem Vertreter der Arbeitnehmer und der Arbeitgeber bestehende Personalausschuss tagte 2008 sechs Mal und befasste sich bestimmungsgemäß mit der Vorbereitung von Vorstands- und dessen Vertragsangelegenheiten. Der Personalausschuss erörterte schwerpunktmäßig die Wechsel im Vorstand im Laufe des Berichtsjahres. Über die Besprechungspunkte und -beschlüsse wurden die Mitglieder des Aufsichtsrats jeweils durch den Vorsitzenden informiert.
Der aus dem Vorsitzenden, seinem Stellvertreter und je einem Vertreter der Arbeitnehmer und Arbeitgeber bestehende Prüfungsausschuss trat zur Besprechung jahresabschlussrelevanter Themen sowie zu weiteren sechs Sitzungen zusammen. Gegenstand waren u. a. die Vorbereitungen der jeweiligen Quartalsabschlüsse sowie die Berichterstattung über das Risikomanagement und das Compliance Management bei Konzerngesellschaften. Der Prüfungsausschuss begleitete die Tätigkeit des Aufsichtsrats und des Vorstands intensiv und gab dem Gremium wichtige Hinweise zur Vorbereitung von Beschlussfassungen.
Der Ausschuss nach § 27 (3) Mitbestimmungsgesetz tagte nicht.
Der Nominierungsausschuss gemäß Ziffer 5.3.3 cgk tagte an einem Termin in Vorbereitung zur Beschlussfassung des Aufsichtsrats zu den Wahlvorschlägen für die Anteilseignervertreter im Aufsichtsrat.
vorstände berufen
Im Hinblick auf den anstehenden Generationswechsel in der Führung des Konzerns hat der Aufsichtsrat der kuka ag am 9. Juni 2008 mit Wirkung zum 1. Oktober 2008 Herrn Dr. Horst J. Kayser zum Vorsitzenden des Vorstands und zum Arbeitsdirektor der kuka ag bestellt.
Herr Gerhard Wiedemann, Vorsitzender des Vorstands und Arbeitsdirektor der Gesellschaft, wird nach mehr als 30-jähriger erfolgreicher Tätigkeit für kuka altersbedingt den Vertrag über den 31. März 2009 hinaus nicht verlängern und legte sein Amt als Vorstandsvorsitzender und Mitglied des Vorstands zum Ablauf des 30. September 2008 nieder. Danach bleibt er bis zum 31. März 2009 für den Vorstand in beratender Funktion tätig.
Der Aufsichtsrat hat weiterhin mit Wirkung zum 1. Juli 2008 Herrn Dr. Matthias J. Rapp zum Mitglied des Vorstands mit der Zuständigkeit für Finanzen und Controlling bestellt.
Herr Dr. Jürgen Koch, Mitglied des Vorstands für Finanzen und Controlling, hatte schon im Dezember 2007 erklärt, aus persönlichen Gründen nicht für eine weitere Periode zur Verfügung zu stehen. Er hat sein Amt zum 30. Juni 2008 niedergelegt und ist zum gleichen Zeitpunkt aus dem Unternehmen ausgeschieden.
neue führungsorganisation im kuka konzern
Der kuka Konzern bewegt sich in einem zunehmend schwieriger werdenden konjunkturellen Umfeld. Um das operative Geschäft mit flexiblen robotergestützten Automationslösungen weiter auszubauen, hat der Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrats beschlossen, mit Wirkung vom 1. Januar 2009 die Organisation der Führung des kuka Konzerns neu zu strukturieren. Danach wird der Vorstand aus dem Vorsitzenden und dem Finanzvorstand bestehen. Die Vorsitzenden der Geschäftsführungen der Führungsgesellschaften kuka Roboter GmbH, Herr Bernd Liepert, und kuka Systems GmbH, Herr Dr. Stefan Söhn, wurden zu Bereichsvorständen ernannt und bilden gemeinsam mit dem Vorstand das Management-Team. Im Zuge der neuen Führungsorganisation hat Herr Bernd Liepert sein Amt als Vorstandsmitglied der kuka ag niedergelegt. Am 4. Februar 2009 ist Herr Bernd Liepert aus dem Konzern ausgeschieden.
unabhängigkeit und entsprechenserklärung
Die Mitglieder des Aufsichtsrats erfüllen und erfüllten die Unabhängigkeitskriterien nach Ziffer 5.4.2 des Corporate Governance Kodex. Interessenkonflikte im Sinne von Ziffer 5.5 des Corporate Governance Kodex sind im Berichtszeitraum nicht aufgetreten. Aufsichtsrat und Vorstand gaben gleichlautende Entsprechungserklärungen nach § 161 Aktiengesetz ab. Die jährlichen Beschlussfassungen erfolgten am 23. Februar 2009 durch den Vorstand und am 24. Februar 2009 durch den Aufsichtsrat.
zusammenarbeit mit dem abschlussprüfer
Den Jahresabschluss und den Lagebericht der kuka Aktiengesellschaft zum 31. Dezember 2008 sowie den Konzernabschluss und Konzernlagebericht zum 31. Dezember 2008 hat die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft PricewaterhouseCoopers ag (pwc), Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main, unter Einbeziehung der Buchführung geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Gemäß den gesetzlichen Bestimmungen war auch das Risikomanagement-System des kuka Konzerns Gegenstand der Abschlussprüfung. Außerdem ist der Halbjahresfinanzbericht des kuka Konzerns zum 30. Juni 2008 einer prüferischen Durchsicht durch den Abschlussprüfer unterzogen worden. Der Konzernabschluss der kuka Aktiengesellschaft wurde gemäß § 315a hgb auf der Grundlage der internationalen Rechnungslegungsstandards ifrs, wie sie in der Europäischen Union anzuwenden sind, aufgestellt.
Den Prüfungsauftrag hatte der Prüfungsausschuss des Aufsichtrats entsprechend dem Beschluss der Hauptversammlung vom 15. Mai 2008 vergeben. Vor Vergabe des Auftrags zur Prüfung des Jahresabschlusses der Gesellschaft und des Konzerns erörterten der Vorsitzende des Prüfungsausschusses sowie der Vorsitzende des Aufsichtsrats mit dem Abschlussprüfer detailliert Prüfungsschwerpunkte, Prüfungsinhalte und Kosten. Des Weiteren hat der Prüfungsausschuss die Unabhängigkeitserklärung des Abschlussprüfers gemäß Ziffer 7.2.1 cgk eingeholt und die Unabhängigkeit des Prüfers überwacht. Behandelt wurde ferner die Vergabe von Aufträgen für nicht prüfungsbezogene Dienstleistungen an den Abschlussprüfer. Wie in den vergangenen Jahren – jeweils zu anderen Themen – wurden für die Prüfung im Geschäftsjahr 2008 Schwerpunkte wie die Aktivierung von Entwicklungskosten mit dem Abschlussprüfer festgelegt. Bei diesen Punkten hat die Prüfung keine wesentlichen Beanstandungen zur Folge gehabt. Der Abschlussprüfer unterrichtete im Dezember 2008 den Vorsitzenden des Prüfungsausschusses ausführlich über die Vorprüfungsergebnisse. Der Abschlussprüfer hat auch darauf geachtet, unverzüglich über alle für die Arbeit des Aufsichtsrats wesentlichen Feststellungen zu informieren, die ihm bei der Durchführung der Abschlussprüfung zur Kenntnis kamen.
Wegen der auftragsgemäß erfolgten prüferischen Durchsicht des Halbjahresfinanzberichts zum 30. Juni 2008 nahm der Abschlussprüfer an der Sitzung des Prüfungsausschusses am 4. August 2008 teil.
In einer gemeinsamen Sitzung mit dem Abschlussprüfer befasste sich der Prüfungsausschuss am 9. März 2009 mit den beiden Jahresabschlüssen – auch unter Berücksichtigung der Prüfungsberichte des Abschlussprüfers – und ließ sich diese schwerpunktmäßig von Vorstand und vom Abschlussprüfer erläutern. Die dabei von den Mitgliedern des Prüfungsausschusses gestellten Fragen wurden beantwortet, die Abschlussunterlagen im Einzelnen mit dem Abschlussprüfer durchgegangen, diskutiert und geprüft sowie die Prüfungsberichte mit dem Abschlussprüfer ausführlich erörtert. Der Prüfungsausschuss berichtete dem Aufsichtsrat über die Ergebnisse seiner Sitzung und seiner Prüfung in dessen Sitzung am 10. März 2009 und empfahl ihm, den Jahresabschluss der kuka Aktiengesellschaft und den Jahresabschluss des kuka Konzerns zu billigen.
Der Aufsichtsrat prüfte die Abschlussvorlagen des Vorstands. Die Prüfungsberichte von PricewaterhouseCoopers lagen allen Mitgliedern des Aufsichtsrats vor. Der Abschlussprüfer nahm an der Aufsichtsratssitzung über den Jahresabschluss am 10. März 2009 teil, um über wesentliche Ergebnisse der Prüfung zu berichten und ergänzende Auskünfte zu erteilen.
jahresabschluss 2008 festgestellt
Der Aufsichtsrat erhebt in Kenntnis und unter Berücksichtigung des Berichts des Prüfungsausschusses sowie der Berichte des Abschlussprüfers und der Erläuterung in seiner Sitzung am 10. März 2009 nach dem abschließenden Ergebnis seiner eigenen Prüfung keine Einwendungen und schließt sich dem Ergebnis des Abschlussprüfers an. Die Berichte des Abschlussprüfers entsprechen nach seiner Überzeugung den gesetzlichen Anforderungen nach den §§ 317 und 321 hgb.
Der Aufsichtsrat hat sich von der Vollständigkeit des Lageberichts und des Konzernlageberichts überzeugt. Die vom Vorstand getroffenen Einschätzungen im Lagebericht und im Konzernlagebericht stimmen mit dessen Berichten an den Aufsichtsrat überein und die Aussagen der beiden Berichte decken sich auch mit der eigenen Einschätzung des Aufsichtsrats. Nach dem abschließenden Ergebnis seiner Prüfung erhebt der Aufsichtsrat auch gegen den Lagebericht und den Konzernlagebericht keine Einwendungen.
Der Aufsichtsrat billigte in seiner Bilanzsitzung vom 10. März 2009 den vom Vorstand für das Geschäftsjahr 2008 aufgestellten Jahresabschluss und den Lagebericht, einschließlich des Vergütungsberichts und des erläuternden Berichts des Vorstands der kuka Aktiengesellschaft zu den Angaben nach den §§ 289 Abs. 4 und 315 Abs. 4 hgb, welche Bestandteil des Lageberichts und des Konzernlageberichts sind. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt.
Ebenso billigte der Aufsichtsrat den vom Vorstand für das Geschäftsjahr 2008 aufgestellten Konzernabschluss und den Konzernlagebericht der kuka Aktiengesellschaft.
Darüber hinaus hat der Aufsichtsrat in seiner Bilanzsitzung vom 10. März 2009 den Vorschlag des Vorstands für die Verwendung des Bilanzgewinns geprüft und sich hierbei insbesondere mit der Liquiditätslage der Gesellschaft, der Finanzplanung, der Investitionsplanung und der Sicht des Kapitalmarkts befasst und stimmt unter den vorgenannten Aspekten dem Vorschlag des Vorstands für die Verwendung des Bilanzgewinns zu.
dank an die mitarbeiter
Die Herausforderungen des Jahres 2008 waren nur durch das hohe Engagement in allen Bereichen des Unternehmens zu bewältigen. Den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern, den Mitgliedern des Vorstands, den Geschäftsführungen und den gewählten Belegschaftsvertretungen spricht der Aufsichtsrat seinen Dank für ihren Einsatz aus. Ihre erbrachten Leistungen dienen dem Wohl des Unternehmens, seiner Kunden und Aktionäre.
Augsburg, 10. März 2009
Der Aufsichtsrat
Dr. Rolf Bartke
Vorsitzender